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课程简介

课程特点:本课程章节知识点分明、完整,没有知识盲点,按照考点精讲课程,并通过与习题的结合,可以提升考试应战能力,看到考试试题不再有陌生感。并基于对考试知识的透彻了解及对教学方法的合理运用和对知识重点、难点的准确把握,课程通过率高。
课程内容:本课程结合考试大纲主要讲解金融、资产管理与投资基金;证券投资基金概述;证券投资基金的类型;证券投资基金的监管;基金职业道德;基金的募集、交易与登记;基金的信息披露;基金客户和销售机构;基金销售行为规范及信息管理;基金客户服务;基金管理人的内部控制;基金管理人的合理管理。

课程目录

  • 第1节 -- 第1章 1节 (1) 金融市场与资产管理行业.
  • 第2节 -- 第1章 1节 (2) 金融市场与资产管理行业.
  • 第3节 -- 第1章 1节 (3) 金融市场与资产管理行业.
  • 第4节 -- 第1章 2节 (1) 投资基金.
  • 第5节 -- 第1章 2节 (2) 投资基金.
  • 第6节 -- 第2章 1节 证券投资基金的概念与特点.
  • 第7节 -- 第2章 2节 证券投资基金的运作与参与主体.
  • 第8节 -- 第2章 3节 证券投资基金的法律形式和运作方式.
  • 第9节 -- 第2章 4节 证券投资基金的发展历程.
  • 第10节 -- 第2章 5节 我国证券投资基金业的发展历程.
  • 第11节 -- 第2章 6节 证券投资基金在金融体系中的地位和作用.
  • 第12节 -- 第3章 1节 证券投资基金的类型.
  • 第13节 -- 第3章 2节 股票基金.
  • 第14节 -- 第3章 3节 债券基金.
  • 第15节 -- 第3章 4节 货币市场基金.
  • 第16节 -- 第3章 5节 混合基金.
  • 第17节 -- 第3章 6节 保本基金.
  • 第18节 -- 第3章 7节 交易式开放型指数基金.
  • 第19节 -- 第3章 8节 QDII基金.
  • 第20节 -- 第3章 9节 分级基金.
  • 第21节 -- 第4章 1节(1)基金监管概述
  • 第22节 -- 第4章 1节(2)基金监管概述
  • 第23节 -- 第4章 2节(1)基金监管机构和行业自律组织
  • 第24节 -- 第4章 2节(2)基金监管机构和行业自律组织
  • 第25节 -- 第4章 3节(1)对基金机构的监管
  • 第26节 -- 第4章 3节(2)对基金机构的监管
  • 第27节 -- 第4章 3节(3)对基金机构的监管
  • 第28节 -- 第4章 4节(1)对基金活动的监管
  • 第29节 -- 第4章 4节(2)对基金活动的监管
  • 第30节 -- 第4章 5节 对非公开募集基金的监管
  • 第31节 -- 第5章 1节 基金职业道德
  • 第32节 -- 第5章 2节(1)基金职业道德规范
  • 第33节 -- 第5章 2节(2)基金职业道德规范
  • 第34节 -- 第5章 3节 基金职业道德教育与修养
  • 第35节 -- 第16章 1节(1)基金的募集与认购.
  • 第36节 -- 第16章 1节(2)基金的募集与认购.
  • 第37节 -- 第16章 2节(1)基金的交易、申购与赎回.
  • 第38节 -- 第16章 2节(2)基金的交易、申购与赎回.
  • 第39节 -- 第16章 2节(3)基金的交易、申购与赎回.
  • 第40节 -- 第16章 2节(4)基金的交易、申购与赎回.
  • 第41节 -- 第16章 3节 基金的登记.
  • 第42节 -- 第20章 1节 基金信息披露概述.
  • 第43节 -- 第20章 2节 基金主要当事人的信息披露义务.
  • 第44节 -- 第20章 3节 基金募集信息披露.
  • 第45节 -- 第20章 4节 基金运作信息披露.
  • 第46节 -- 第20章 5节 特殊基金品种的信息披露.
  • 第47节 -- 第21章 1节 基金客户的分类 .
  • 第48节 -- 第21章 2节 基金销售机构.
  • 第49节 -- 第21章 3节 基金销售机构的销售理论、方式与策略.
  • 第50节 -- 第22章 第1节 基金销售机构人员行为规范
  • 第51节 -- 第22章 第2节 基金宣传推介材料规范.
  • 第52节 -- 第22章 第3节 基金销售费用规范.
  • 第53节 -- 第22章 第4节 基金销售适用性.
  • 第54节 -- 第22章 第5节 基金销售信息管理.
  • 第55节 -- 第23章 1节 基金客户服务概述.
  • 第56节 -- 第23章 第2节 基金客户服务流程.
  • 第57节 -- 第23章 第3节 投资者教育工作.
  • 第58节 -- 第24章 第1节 内部控制的目标和原则.
  • 第59节 -- 第24章 第2节 内部控制机制.
  • 第60节 -- 第24章 第3节 内部控制制度.
  • 第61节 -- 第24章 第4节 内部控制的主要内容.
  • 第62节 -- 第二十五章 合规管理概述.
  • 第63节 -- 第二十五章 合规管理机构设置.
  • 第64节 -- 第二十五章 合规管理的主要内容.
  • 第65节 -- 第二十五章 合规风险.
  • 第66节 -- 课程总结.

课程讲义

  • 讲义附件-1 ---- 2016基金法律法规,职业道德与业务规范(第1—5章讲义)
  • 讲义附件-2 ---- 2016基金法律法规,职业道德与业务规范(第16章讲义)
  • 讲义附件-3 ---- 2016基金法律法规,职业道德与业务规范(第20—22章讲义)
  • 讲义附件-4 ---- 2016基金法律法规,职业道德与业务规范(第23—25章讲义)
  • 讲义附件-5 ---- 基金法律法规,职业道德与业务规范考点精析
  • 讲义附件-6 ---- 基金法律法规,职业道德与业务规范电子版教材(科目一)

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